公司制定了《资金管理办法》、《自有闲置资金投资管理办法》、《开户银行上门收取转账支票服务管理办法》等制度，对资金的收支和保管业务建立了严格的授权批准程序。通过发票收据控制、银行对账控制、往来账核对控制、账实盘点控制、岗位分离控制等监督控制方式，实现了货币资金安全有效的使用。同时，公司已按国务院《现金管理暂行条例》和财政部《内部会计控制规范——货币资金（试行）》，明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定；已按中国人民银行《支付结算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序。公司制定了收付款审批权限等系列程序，严格执行对款项收付的稽核及审查。公司没有影响货币资金安全的不适当之处。此外，公司针对闲置资金的运作管理制定了《自有闲置资金投资管理办法》，从资金安全与收益的角度出发规定了公司的闲置资金投资原则，明确了资金的投资金额、对象和期限，规范了闲置资金投资的审批权限与操作流程。
8.筹资管理
公司已对筹资业务建立了严格的授权批准程序。在筹资方式的选择上，采取权益融资与债务融资相结合的方式；在筹资期限的安排上，合理搭配长短期的融资，保证资金的周转顺畅；在担保方式的选择上，充分利用自身的可抵押资源，降低外部担保，有效的降低筹资成本；在贷款成本上，尽量争取较低的贷款利率，并积极与合作银行建立战略合作关系，创造良好的融资环境；在风险控制上，严格按照年度股东会确定的借款规模进行融资，有效的控制贷款规模，降低资产负债率。在募集资金使用方面，公司制定了《募集资金管理制度》，明确规定了募集资金的存放、使用、管理程序，以及使用过程中的持续信息披露，以规范募集资金的使用，切实保护投资人的利益。
9.投资管理
公司在《公司章程》和《董事会议事规则》中明确了董事会对于公司经营计划和投资方案决定的责任，以及董事会在对外投资权限、审查和决策程序上的责任；要求董事会在决策重大投资项目时应当组织有关专家、专业人员进行评审。公司由投资管理部作为专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，对投资项目出现异常的情况及时汇报。
10.信息披露
公司制定了《公司信息披露制度》、《公司投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者来访接待工作制度》等制度。目前，公司已经启动对公司敏感信息的规范管理，以确保及时、准确、完整地向股东和监管机构披露信息。
11.对外担保管理
公司严格按《公司章程》和《公司对外担保管理制度》对公司的对外担保事项进行了规范。公司定期自查，并按时向北京证监局报送《对外担保情况统计表》。截至2009年12月31日，公司无违规担保行为，无损害投资者及公司利益的情况发生。
12.对子公司的管理
公司制定了《公司外地子公司管理审批事项》，明确了公司总部各部门管理的职责和对外地子公司事项的审批权限。下属控股子公司均已建立包括：《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《合同协议管理制度》、《财务会计制度》、《资金支出管理办法》等一系列内部控制制度。公司总部严格按照相关规定向子公司派驻董事和监事，按时参加子公司董事会和监事会的会议，对子公司的经营做到及时了解、及时决策。
13.关联交易管理
公司高度重视对关联交易的管理，制定了相关流程和制度，确保中小股东的利益得到保障。公司已按照有关法律、法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，明确划分了公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》中，规定了重大关联交易需经独立董事认可后，提交董事会讨论，讨论时关联董事回避，并由独立董事出具专项意见；超出董事会权限的重大关联交易，由股东大会审议表决，表决时关联股东回避；在重大关联交易的披露方面，《信息披露制度》中具体规定了流程、内容、时限以及相关部门的职责。
四、信息与沟通
公司高度重视信息与沟通工作，制定了一系列的制度来保障对内对外信息的透明，保证了信息的公开透明、传递效率及效果。
（一）对外沟通
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票信息披露实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《投资者关系管理制度》等相关法律、法规、规范（以下统称“相关证券监管规定”）的要求，依据《公司章程》的有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况，第四届董事会第二十九次会议审议通过了修订的《公司信息披露制度》。此制度明确了公司股东、董事、监事、高级管理人员对于信息披露的职责；明确了公司董事会秘书是公司信息披露工作的直接责任人，负责处理公司信息披露事务，董事会办公室是负责公司信息披露工作的专门机构；规范了公司信息披露的流程、内容和时限。
（二）对内沟通
公司在第四届董事会第十八次会议上审议通过了修订的《公司重大信息内部报告制度》，制度中对重大事件的范围进行了明确的定义，并对重大事件的报告做出了规定；对公司的关联交易报告以及其他应当报告的重大事项进行了明确。根据公司董事会的要求，建立母子公司管控体系，对子公司董事会秘书团队实行统一管理，完善了子公司董事会秘书制度，明确了在公司信息披露方面，子公司董事会秘书的具体职责和义务，同时明确了子公司信息披露工作的相关保密条例。公司建立了以办公自动化为重点的信息化管理系统，目前公司共有9 个电子化信息系统模块上线使用，实现了公司网上文件审批、工程总控计划信息化管理、招标采购的信息化管理、行政管理、公文管理、协同办公、信息资源共享及员工档案和绩效的信息化管理，缩短了管理半径，增强了公司跨地域的管控能力。
五、检查与监督
公司内部的检查和监督是在多个层面进行的，包括监事会对董事会和经理层的检查和监督、董事会对经理层的检查和监督、经理层对各职能部门的检查和监督等方面。在检查和监督的手段方面，除一般的方式方法外，公司建立了独立董事制度和审计体系。总体来看，公司内部的检查和监督活动是及时而有效的。
（一）监事会对董事会和经理层的监督
公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规，结合公司实际，制定了《监事会议事规则》，设立了监事会，对董事会和经理层进行监督和检查。《监事会议事规则》规定监事会每六个月至少召开两次会议，监事可以提议召开临时监事会会议，并详细规定了监事会的召集和议事规则，有效行使了对董事会和经理层的监督权。
（二）董事会对经理层的检查与监督
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定制定了《董事会议事规则》，具体规定了董事会的职责，其中包括对经理层检查和监督的内容。《董事会议事规则》详细规定了董事会召开和议事的规则，就议案的提出、议案的审议、形成决议、执行决议、会议记录和保密进行了明确的规定。公司的董事工作会议、董事和经理班子月度沟通会的制度化，是董事会了解经理层工作并进行检查和监督的重要机制，在内部控制中发挥了重要的作用。通过该机制，董事可及时掌握公司的经营动态，提高决策效率，控制和降低决策风险。
（三）经理层对各级职能部门的检查和监督
公司经理层在对各部门进行授权的同时，制定了各种规章制度保障权力的有效使用。如利用完善的考核机制，保证各规章制度得到有力执行。在日常工作中，公司经理层与各职能部门通过各种形式保持密切的沟通，及时跟踪、检查和监督工作的开展情况。
（四）独立董事制度
为了提高董事会运作机制的有效性，公司建立了独立董事制度，并将独立董事制度写入了《公司章程》，制定《独立董事工作制度》，从根本制度上确保独立董事作用的发挥。公司通过由专人负责每半个月向独立董事发送经营管理的相关信息、安排独立董事定期实地巡查等方面的工作，主动支持和协助独立董事开展工作。公司独立董事按时参加公司董事会议，在日常工作中及时审阅公司提交的经营报告；定期参加公司与独立董事月度沟通会，对公司重大事项积极参与讨论并发表独立意见。2009年独立董事就公司11 项议案发表了独立意见。
（五）审计体系
审计体系是公司执行检查和监督的重要手段，分为内部审计和外部审计。在制度方面，《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》中都对审计做出了规定，公司还根据《中华人民共和国审计法》建立了专门的《内部审计管理办法》。公司审计部在董事会直接领导下，依据《公司章程》规定进行公司的各项审计工作，负责对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。审计部在开展常规的财务审计以外，结合公司董事会关于加强内部控制管理工作的要求，开展了对公司内部控制制度建设和执行情况的审计，强化对公司重点业务流程中过程管理的内控执行情况进行管理审计，并以提交报告的形式定期向董事会、董事会审计委员会报告。
结论
公司董事会认为，截至 2009年12月31日，公司拥有较完整、合理的内部控制制度体系，并做到有效执行，保证了公司的各项经营活动的正常进行。2010年公司将根据中国证监会、深圳交易所的相关要求，结合公司发展战略及实际需要，在持续的公司治理过程中，继续不断完善公司内部控制体系，强化风险控制管理，加强内外部信息的沟通及交流，持续加强成本控制，提高公司的市场竞争力，为公司战略的最终实现和可持续发展奠定良好的基础。
金融街控股股份有限公司
2010年4月
