作为20世纪40-60年代美国重要的理论着作的《文学理论》，同时在世界各地都被视为文学批评的“经典”，它充分体现了“新批评”的理论观点。
1、它试图在文学与非文学之间，划出一条清晰的边界线。文学语言深深的根植于自身的历史结构和特定的文化传统之中；它内涵丰富，具有含混性、暗示性和歧义性；它可以调动其他艺术媒介所不具有的手段，展示其独特的情感内涵。韦勒克与沃伦强调，文学研究的对象仅是作品本身。只有这样的研究才能算是“内部研究”，他与关注作品外在因素的“外部研究”是截然不同的。他们把“外部研究”分为四种：（1）把文学看成作者个人心性的产物，断定文学研究必须从考察作者的生平和创作心理入手；（2）从政治、经济、文化出发，探索创作的发生与发展，并把政治、经济、文化因素看作文学的决定者和支配者；（3）从思想史、宗教史、哲学史、艺术史出发，探索文学作品的成因；（4）从“时代精神”出发，根据一个时代的精神实质、学术风气、社会时尚，确定作品的成因。韦勒克、沃伦依次揭示文学与传记、文学与心理、文学与社会、文学与思想之间的关系，指出“外部研究”的利弊所在，意在引导人们从“外部研究”转向“内部研究”。
2、向俄国形式主义学习，但反对“内容”与“形式”的二分法，特别反对把内容理解为某种物体，把形式理解为某种容器。相对而言他们更愿意用“材料”（material）与“结构”（structure）之间的二分法取而代之。从而，文学作品是由多个层面构成的符号和意义体系，而每个层面都有不同的组合和变化：（1）语音层面，语音是文学作品的一个构成因素，甚至是规范意义的决定因素；例如在抒情诗中，不同的韵律和节奏的相互交织，够成了多种多样的“潜在语音模式”，它影响着意义的表达，规范着意义的阐述。（2）意义层面，它是意义单元的组合。每一个单词都有其意义，不同的单词可以组成不同的语言单位，它们可以用来表达不同的意义。（3）意象和隐喻的层面，他们是作者表达情意的重要手段，也是文学作品的组成要素。（4）存在于象征和象征体系中的诗的特殊“世界”，可以把这些象征和象征体系叫作“神话”。
（第三节）新批评的核心术语及其运用
新批评派对文论史的重要贡献就是他们创造更新了一些重要的批评范畴：“含混”、“张力”、“客观关联物”、“悖论”、“反讽”、“语境”、“语调”、“意象”、“隐喻”、“象征”、“神话”等等。这些范畴几乎可以构成一个完整的修辞学体系，新批评家们就是用这些范畴去把握、理解、描述文学特征的，他们标志着新批评派对文学本质特征的认识的深刻程度。本节择其五个核心术语来介绍。
反讽。“反讽”这个术语源于古希腊喜剧，指这样的情节：一个人善于掩饰自己，并习惯与运用潜台词式的语言来表达思想，最后出奇制胜，一举击败阿拉松。后来演化为一种历史悠久的修辞术，也即它是指我们的意思与我们所说的话恰恰相反，也就是所谓的反话，也常常指希望与结果之间的矛盾与对立，这表现为一种态度和评价。新批评派赋予反讽以新的内涵，并把它作为评价文学的一个重要尺度。瑞查兹认为诗必须经得起“反讽式关照”——“通常互相干扰、冲突、排斥、互相抵消的方面，在诗人手里结合成一个稳定的平衡状态。”286布鲁克斯认为，反讽是“语境对于一个陈述语的明显的歪曲”287。
悖论。“悖论”是指那种表达上自相矛盾而实质上千真万确的语句，即所谓“似非而是”的语句，它来源于瑞查兹的“拟叙述”，指的是与客观、准确的科学叙述截然相对的叙述方式，但最终由美国新批评派理论家克林斯·布鲁克斯提出。在布鲁克斯那里，悖论不仅是语义陈述上的特征，而且是文学结构上的特征，特别是诗的结构上的特征。他宣称：“诗的语言是悖论语言。”288创造悖论的方法有很多。其基本的原则是违背常情地使用语言：或者以“暴力”扭曲语言的原意，使之变形；或者把逻辑上本不相干甚至相互对立的语句联在一起，令其相互碰撞，使之扭曲；或者借助一些表面看来不恰当的比喻，令人一时不明就里……使用这些手段，常常造成诗在语言与结构上的不协调和不一致，并进而产生丰富的含义。
隐喻。“隐喻”一般指在彼类事物的暗示之下感知、体验、想象、理解、谈论此类事物的心理行为、语言行为和文化行为。其意义也就是在这个过程中被不断地创造出来和不断地完善起来。因此又必然涉及到意义的衍生和变化。瑞查兹认为隐喻由“喻衣”和“喻旨”组成，这一见解为新批评所普遍接受。其实，“喻衣”即彼类事物，常常表现为具体生动之物；“喻旨”就是此类事物，常常表现为抽象的意义。隐喻的存在方式多种多样，可以是单个词语，如“山脚”；也可以是独立成篇的文体，如寓言。新批评高度重视隐喻，“我们可以用一句话来总结现代诗歌的技巧：重新发现隐喻并且充分运用隐喻。”
语调。瑞查兹认为，语调是文学作品中的说话人“对他的听众所采取的态度”，“他说话的腔调能够表现出他对起听众采取何种态度”。语调可以揭示说话者的出身、地位、修养、个性因素，也可以揭示说话者对听话者的出身、地位、修养、个性因素所作的基本假设，因而可以昭示说话者与听话者之间的关系。语调包括许多种：正式的与非正式的，疏远的与亲密的，隐晦的与坦率的，文雅的与粗俗的，严肃的与幽默的，谦虚的与狂热的，愤怒的平静的……新批评主张仔细辨析文学作品的语调，特别是“面具人物”的语调，因为语调是构成作品美学特征的重要因素。
张力。泰特把“内涵”与“外延”的前缀统统去掉就得到了“张力”这一概念。“内涵”，是指一个概念所反映的本质属性，也就是概念的内容；而“外延”是指一个概念说的对象范围。科学概念的内涵与外延必须是清晰明确的，否则达不到科学研究之目的；文学用语恰恰相反，它的内涵与外延之间常常是不协调的，充满了矛盾，这种内涵和外延的矛盾对立和相互作用，就形成了张力，使读者获得了很多大于作品本身的意义。
新批评派强调文学批评的客观性，为了把他们所推崇的“反讽”、“悖论”、“含混”和“张力”等复杂元素从作品中寻找出来，新批评派发明了“细读法”——要求读者在阅读文学作品时，从细节着手，耐心揣摩、仔细推敲文学作品的语言和结构。其具体步骤一般包含分析语调、语法、格律、音步、意想、隐喻、寓言、神话等因素，以便读者细细品位作品中的张力、反讽、悖论等诗歌元素，并揭示出作品的内在有机结构和内在意义。应指出，这种“细读法”特别适合于简短抒情诗的批评，不太适合小说特别是长篇小说。
概而言之，英美新批评是现代西方文论史上最有影响力的流派之一，其批评观念和批评方法在相当长的时间内占据主导地位。它主张把文学作品作为文学批评的核心，为此设计了一整套的批评范畴和批评方法，并在一定程度上行之有效的加以运用。这无论对强化人们的文学本体意识，还是提高文学批评活动的客观性和准确性，避免文学批评的主观随意性，都发挥了很大的作用。
（第十三章）思考题与答案要点
一、新批评的先驱（艾略特与瑞查兹）的主要观点有哪些？
答：艾略特主要以其非个人化理论着名。“非个人化”的主张有三：1、诗人的任务是将个人的生活情感和经验转化为艺术的情感和经验。2、作家虽然在形式和语言上有独创，但从总体来讲，只能服从和尊重传统。3、表现非个人的情感的途径是借用“客观关联物”。艾略特的有机形式主义理论和瑞查兹的语义分析学是有密切联系的，正是因为把文学看成非个性的、具有客观标准的独立的象征有机体，才导致只能对文学做语义分析，进而探索象征意象的含义。
瑞恰兹以其“语义分析学”着称。1、语义学批评强调通过语义分析和细读法避免普通读者在诗歌阅读中容易出现的误解或者批评偏差。它把目光主要集中在文学的内部组织结构（如诗歌的语言、文字分析、语词的多义性等）方面的一种批评。2、文学作品意义的关键在于语言与思想的关系。文学作品是其文学特性、想象与语言这三者的结合物，其意义不仅涉及到语法和逻辑结构，更涉及到对它的联想。克服把握作品意义之困难的妙法是细究其语言。3、词汇所充当的类似于其他符号的替代物功能是靠语境来体现出来的。传统语境是指某个词、句或段与它们的上下文之间的联系，正是这种上下文确定了该词、句或段的意义，共时语境包括与所要诠释的对象有关的某个时期的一切人与事；历时语境包含有我们以之为因果的任何逻辑事件及其所需要的种种条件。4、科学语言与诗歌语言有着本质的区别：科学语言使用的是“符号”，而诗歌语言使用的是“记号。诗歌语言的发出者是文学家，接受者是读者，期望是引起情感效果。5、艺术传达是人类信息传达中最高的方式。艺术价值体现在冲动（尤其是心理冲动）的满足。
二、如何理解美国南部时期的新批评人物及其理论？
答：“新批评派”以兰色姆及其学生泰特、沃伦和布鲁克斯为首。又由于布鲁克斯、维姆萨特、韦勒克曾担任耶鲁大学的教授，所以，又可以认为后三人属耶鲁学派。（一）维姆萨特反对两个“谬见”（《感受谬见》与《意图谬见》）。1、作者内心的计划和构思与作品的价值无关。意图谬见在于将诗和诗的产生过程相混淆，感受谬见在于将诗和诗的结果相混淆。2、“感受谬见”分为四种：感情式——依据读者的喜怒哀乐等情绪反应衡量文学作品的成败得失；想象式——把文学批评的焦点放在读者阅读文学作品时想象、意识、思维方面的活动上；生理式——根据读者生理上的反应判断作品的思想深刻和艺术深度；幻觉式——把文学批评的重点放在读者阅读文学作品时产生的生理上的幻觉上，并以此评定作品的价值。（二）燕卜荪的含混理论与韦勒克、沃伦的层面分析理论。1、燕卜荪的含混理论。文学语言具有与社会语言不同的特征——多义性、模糊性、不确定性，诗意丰富性和复杂性正是诗的要义所在。2、韦勒克、沃伦的层面分析理论。（1）文学语言深深根植于自身的历史结构和特定的文化传统之中；它内涵丰富，具有含混性、暗示性和歧义性；他可以调动其他艺术媒介所不具有的手段，展示其独特的情感内涵。（2）文学研究的对象是作品本身。这才是“内部研究”。（3）文学作品的多层面构成：语音层面；意义层面；意象和隐喻的层面；象征和象征体系中的“世界”。
三、新批评的核心术语主要有哪几个？其用法是怎样的？
答：（一）新批评的核心理论术语主要有：1、反讽。反讽是“语境对于一个陈述语的明显的歪曲”。2、悖论。“悖论”是指那种表达上自相矛盾而实质上千真万确的语句，既所谓“似非而是”的语句。创造悖论的基本的原则——违背常情地使用语言，常常造成诗在语言与结构上的不协调和不一致，并进而产生丰富的含义。3、隐喻。“隐喻”一般指在彼类事物的暗示之下感知、体验、想象、理解、谈论此类事物的心理行为、语言行为和文化行为。瑞查兹认为隐喻由“喻衣”和“喻旨”组成，“喻衣”即彼类事物，常常表现为具体生动之物；“喻旨”就是此类事物，常常表现为抽象的意义。4、语调。语调是文学作品中的说话人“对他的听众所采取的态度”。5、张力。泰特把内涵与外延的前缀统统去掉就得到了“张力”这一概念。内涵，是概念所反映的本质属性，是内容；而外延是对象范围。内涵和外延的矛盾对立和相互作用，就形成了张力，使读者获得了很多大于作品本身的意义。
