查新要求是指查新委托人对查新提出的具体愿望,一般可按下列方式(或其他方式)表述,如:
希望查新机构通过查新,证明在所查范围内国内外有无相同或类似研究;希望查新机构对查新项目分别或综合进行国内外对比分析;希望查新机构对查新项目的新颖性作出判断;希望查新机构查找国内外有关本项目的科技文献和专利报道,并根据检索结果作出对比性结论。
3.查新项目的科学技术要点
应充分反映查新项目的概貌,简述项目的背景技术、要解决的技术问题、解决技术问题所采用的方案,要着重说明查新项目的主要科学技术特征、技术参数或指标、应用范围等相关技术内容。
对于各种目的的查新,从写法上要有所侧重:
立项查新应概述项目的国内外背景,拟研究的主要科学技术内容,要研究解决的问题,达到的具体目标(指标)和水平。
项目鉴定类查新应简略说明项目的研究背景,介绍项目的主要科学技术特征,已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的新颖性所在,主要创新点,体现项目科学技术水平的数据和量化指标。
科学研究类项目应简要地说明项目所在领域的背景、发展趋势,阐明研究的意义、学术水平、主要创新和优点。
专利申报项目应阐明项目的主要技术特征或权项范围,与现有(专利)技术的比较,突出项目的创新内容。
开发类项目(产品、技术)应简述其用途、功能、介绍能反映其技术水平的主要工艺(技术组合)、成分、性能指标等数据,与国内外同类产品的参数对比,项目已达到的规模(小试、中试、工业化生产)等效益。
申报科技成果奖励项目应说明项目的国内外背景、基本原理和技术指标、与同类研究相比项目达到的水平、产生的经济效益和社会效益、推广应用前景。
4.参考文献
查新委托人列出的与查新项目密切相关的国内外文献(应当尽可能注明文献的着者、题目、刊名、年、卷、期、页),这些文献仅供查新机构在处理查新事务中参考。
5.保密责任
说明要求查新机构和查新人对技术内容和资料保守秘密的内容、期限和泄露科学技术秘密应当承担的责任。可与查新机构约定,不论本合同是否变更、解除、终止,本条款均有效。
6.特殊约定的条款
合同中,凡与查新人约定认为无需填写的条款,在该条款填写的空白处划斜线(/)表示。
7.合同签字应当使用钢笔或者炭素笔
6.6查新报告包括哪些内容?
2000年,国家科技部发布了科技查新报告格式模板(见本书所附光盘中附录三:查新报告案例)。
一般说来,查新报告包括如下基本内容:
(1)基本信息。基本信息包括:查新报告编号,查新项目名称,查新委托人名称,查新委托日期,查新机构的名称、地址、邮政编码、电话、传真和电子信箱,查新员和审核员姓名,查新完成日期。
(2)查新目的。查新目的可分为立项查新、成果查新等。立项查新包括申报各级、各类科技计划,科研课题开始前的资料收集等;成果查新包括为开展成果鉴定、申报奖励等进行的查新。
(3)查新项目的科学技术要点。查新项目的科学技术要点是指,查新项目的主要科学技术特征、技术参数或指标、应用范围等。查新报告中的科学技术要点一般以查新合同中的科学技术要点为基础,参照查新委托人提供的科学技术资料进行扼要阐述。
(4)查新点与查新要求。查新点是指需要查证的内容要点。查新报告中的查新点和查新要求一般与查新合同中的一致。
(5)文献检索范围及检索策略。这部分将列出查新员对查新项目进行分析后所确定的手工检索的工具书、年限、主题词、分类号和计算机检索系统、数据库、文档、年限、检索词等。
(6)检索结果。查新员会根据查新项目的科学技术要点,将检索结果分为密切相关文献和一般相关文献。“检索结果”这部分一般反映检索到的相关文献情况以及相关文献主要论点进行对比分析的情况,并包括下列内容:
1)对检索到的相关文献情况进行简单描述;
2)依据检出文献的相关程度分国内、国外两种情况分别依次列出;
3)对所列主要相关文献逐篇进行简要描述(一般可用原文中的摘要或利用原文中的摘要进行抽提),对于密切相关文献,可节录部分原文并提供原文的复印件作为附录。
(7)查新结论。查新结论一般包括下列内容:
1)相关文献检出情况;
2)检索结果与查新项目的科学技术要点的比较分析;
3)对查新项目新颖性的判断结论。
(8)查新员与审核员声明。《科技查新规范》第9部分规定:查新报告应当包括经查新员、审核员签字的声明。声明的内容一般参考下面的内容进行撰写:
1)报告中陈述的事实是真实和准确的。
2)我们按照科技查新规范进行查新、文献分析和审核,并作出上述查新结论。
3)我们获取的报酬与本报告中的分析、意见和结论无关,也与本报告的使用无关。
(9)附件清单。附件主要包括密切相关文献的题目、出处以及原文复制件;一般相关文献的题目、出处以及文摘。
(10)委托人要求提供的其他内容。有效的查新报告必须具有查新员和审核员的签字,加盖查新机构的科技查新专用章,同时对查新报告的每一页进行跨页盖章。
6.7如何评定查新报告质量?
《科技查新规范》对查新工作质量提出了明确的要求。查新报告作为科技查新工作的最终产品,是判断查新项目是否具有新颖性的权威依据,其质量优劣将直接影响项目新颖性的评定和评审专家的决策。本节对查新报告质量评定方法进行介绍,以方便查新委托人对查新机构所出具的报告质量进行基本判别。
查新报告形成过程一般分为四个阶段:查新项目基本信息的获取、相关信息采集(检索)、相关信息加工和新颖性判断。
基于此,查新报告的质量评定可从以下几方面开展。
6.7.1基本信息的表述是否正确
查新报告中的基本信息包括查新项目的科学技术要点、查新点、项目名称及英文译名等。查新报告中的科学技术要点一般是以查新合同中的科学技术要点为基础,参照查新委托人提供的科学技术资料作出的扼要阐述;查新报告中的查新点和查新要求一般与查新合同中的一致。科学技术要点的表述要客观、全面、准确,避免冗长、累赘、夸大或出现国内、国外首创等评述及结论用语。查新点要能够准确、客观地表达查新项目的新颖之处,而非项目研究内容的简单罗列。
6.7.2相关信息采集是否准确
相关信息采集或文献检索是科技查新工作最重要的环节,也可以说是查新成败的关键。查新工作要求查新员选择正确的检索词、检索策略和文献数据库,信息采集手段不仅需要国际联机检索、网络数据库检索,对产品类查新项目还需要重视利用网络搜索引擎检索Internet上的信息。一个好的查新项目文献信息采集质量的标志是:①相关文献尽可能全;②相关文献内容与委托项目技术内容尽可能贴切;③最密切的相关文献不能少;④冗余文献一个都不能要。
6.7.3相关文献的分析和着录是否正确
《科技查新规范》要求对检索所得文献正确区别为不相关、相关和密切相关三类,并将相关文献研究内容与委托项目查新点进行分析类比。密切相关文献是指“它公开的主题,在实质方面与查新项目的主题最为近似”的文献。查新报告中要明确区分密切相关文献和一般相关文献,对密切相关文献要提供全文复印件,对其核心研究内容作事实引述,并与查新项目相关内容进行认真比对,对一般相关文献可作概况性说明。
对相关文献研究内容作事实引述和介绍时不应简单地转录文献检索结果的文摘,而应该对文摘进行修改补充:删去不必要的修饰性、评价性内容,充实与查新点有密切关系的技术内容。
对相关文献的着录,一般要求参照文献着录国家标准(GB7714-87),部分文献可加注作者单位,以反映有些单位在某些项目上研究的连续性和深入性,以利于文献的分析对比。
密切相关文献(或相关文献)与查新点的比较分析总体结果,可在每个检索式检索结果中加以说明,或在相关文献列示后加以说明;如文献量不多,也可在每一文献文摘后加以比较说明。
6.7.4查新结论的表述是否客观、准确、清晰
查新结论是查新工作和查新报告的最终目标,它对于评审专家及主管部门正确评价项目的新颖性、创新性起着决定性作用,直接影响评审专家及主管部门的决策。一般来说,查新结论部分应针对每个查新点作新颖性判断,给出客观、准确、清晰的结论;如内容有交叉、重复也可给出综合性的结论。由于国内外科技水平尚有较大差距,结论一般可按国内外分开来写。若项目查新点已有密切相关文献,就应比较两者的内容差异、发表时间的先后等,作出相应的文字表述。一般要求:
(1)结论客观。完全以文献中的事实、数据为依据,不受各种主观、客观因素的影响。
(2)结论准确。查新员在比较、分析、综合过程中要耐心仔细地阅读文献、反复比对分析,保证结论正确、可靠。
(3)结论表述清晰。文字要简明、扼要,不给人以含糊、不确定的感觉。
有些查新点的内容过于具体或属于细节,无法检索到相应文献作对比,就该说明相关文献未提及相关内容,而不要简单地给出未见报道的结论。
6.7.5查新报告文字表述是否准确、规范
对整个查新报告各部分的文字表述,一般均可从文句的通顺、专业化词汇的应用、国际单位制的贯彻、译文的准确性、整篇报告文体的统一、结构的明晰、无错别字等方面来加以评定。
6.8结束语
科技查新制度在我国建立十余年来,查新工作对促进我国科研管理工作的科学化、民主化,推动科研、生产的发展起到了积极作用。但十余年来,随着计算机技术、信息技术,特别是Internet网络技术的迅猛发展,我国科技信息支撑环境发生了很大变化,科研人员科技信息获取途径有了巨大改善;随着文献检索数据库、电子期刊全文数据库等各类数字信息资源的不断涌现,数据库检索功能的不断完善,检索方法更趋简便、易用,科研人员自主获取科技信息的能力大大提高;同时,随着国家在科技创新方面的主导思想的深入,科研人员开展原创性工作、追踪国际前沿技术的意识也不断增强。这些方面的进步和改善已使得科研人员自己有条件、有能力、有意识在开展科学研究前和科学研究过程中检索、搜集相关文献,调整相关研究目标,保证所研究内容的新颖性,而不再依赖科技查新机构的帮助,科技查新工作在文献收集和信息咨询方面的重要性有所削弱。相信随着我国科研管理体制和科研评价体系的完善和规范,科技查新作为一项政策主导性的鉴证、制约性的工作将逐步完成其历史使命,但科技查新工作所采用的全方位的文献检索、信息搜集方法和相关信息综合分析方法将具有长久的生命力。