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第30章 20世纪20年代—20世纪50年代的经济学说(6)

1936年,凯恩斯发表《就业、利息和货币通论》,从而创立了以国家干预经济为其灵魂的宏观经济学。第二次世界大战后,宏观经济学得到了广泛的传播,并一跃升为主流经济学。在宏观与微观经济学之间,无论其基本问题、分析方法,还是政策含义,都存在着深刻的差异和矛盾,两者的内容相互隔绝。为解决宏观和微观经济学之间的这些矛盾,经济学家们力图使宏观理论和微观理论相互沟通,相互协调;力求重构宏观经济理论,使之重建在微观经济学的基础之上。而英国著名经济学家约翰·理查德·希克斯就是这一领域的先驱,他在1939年出版的专著《价值与资本》开创了宏观经济学微观化研究的先河。希克斯没有盲从于凯恩斯的《就业、利息和货币通论》,认为凯恩斯的经济学还是一种萧条经济学,而是以马歇尔、瓦尔拉和维克塞尔的理论为基础,力图把宏观经济学和微观经济学“结合”在一起,从此奠定了宏观经济学微观化的研究基础。

《价值与资本》在西方经济学界被认为是将近70年来论述价值理论问题的最重要著作。由于该书的首创性贡献,1972年,希克斯与肯尼恩·阿罗共同获得了诺贝尔经济学奖。该项殊荣是对希克斯学术成就的肯定和最高评价,也为希克斯经济思想的进一步扩大影响开辟了道路。此后,希克斯又进入了学术创作的“第二青春期”,写作了5本著作,编辑了3卷论文集及一些论文。

《价值与资本》除序言和引论部分及数学附录之外,共分4篇24章。第1篇是主观价值论(共3章);第2篇是一般均衡(共5章);第3篇是动态经济学的基础(共6章);第四篇是动态体系的运行(共10章)。

趣味延展

1904年4月8日,英格兰的瓦尔维克郡的土地上又新增了一名婴孩,他的父母给他起名为约翰·理查德·希克斯。他13~17岁时在利明顿的格雷弗莱尔斯中学学习。17岁时,他获取奖学金进入牛津大学克利夫顿学院和巴里奥学院学习数学。1923年,他以优异的成绩通过了数学学位考试后,转入对“哲学、政治学和经济学”的学习,1925年获硕士学位。经济学在牛津大学非常具有“社会性”,比较联系社会的实际。这门学科启发了希克斯对劳动问题的研究兴趣。1925—1926年,他曾在G.D.H.科尔指导下研究劳动经济学。

1926—1935年,希克斯到伦敦经济学院任助教,后来又任讲师,期间于1932年获取伦敦大学博士学位。同年,他出版了《工资理论》一书。在伦敦经济学院期间,希克斯又学到了许多经济学方面的知识,逐渐从一个经济学知识贫乏的初学者,成长为一名颇有理论建树的经济学家,并发表了他的第一批学术成果,其中包括使他出名的与罗伊·艾伦合写的文章《价值理论的重新审视》(1934)。后来他又写了《对于简化货币理论的建议》(1935)。

在此期间,1935年,希克斯曾与凯恩斯有所接触。当时,凯恩斯的《就业、利息和货币通论》还没有出版,而希克斯的思想倾向已发生变化,他用自己的方法,独立地从对自由市场机制迷恋的学院传统中解脱出来了。1935年夏天,希克斯离开伦敦经济学院来到剑桥大学冈维尔和凯厄斯学院任研究员和大学的讲师,直到1938年。这一时期,他在剑桥大学的主要成果是写了《价值与资本》一书。此外,他还为凯恩斯的《就业、利息和货币通论》写了两篇颇具影响的书评,其中《凯恩斯先生与古典学派》一文产生了深远的影响。

1939年年初,《价值与资本》出版后,希克斯又到了曼彻斯特大学,成为首任斯坦利·杰文斯政治经济学讲座教授,并在那里度过了整个第二次世界大战的年代,直到1946年。1942年,他成为英国科学院院士。1943—1945年,他担任曼彻斯特统计学会主席。在这一时期,希克斯主要的贡献在消费者剩余和福利经济学方面。此外,他还写了《社会结构》一书。该书后来多次再版,并被译为多种文字。

希克斯成为宏观经济学微观化的最早开拓者,不是偶然的。首先,他对微观经济理论有深刻的理解。在《价值与资本》中,他对微观理论的诸方面做了精湛的阐释。他还提出了无差异曲线的新方法和替代效应的概念,使一般均衡论获得了重要的发展。可以说,微观经济学,只有到了希克斯手中,才有了更为成熟的理论体系和方法。对宏观经济学微观化的微观理论准备来说,至此,才有一个较好的基础和较高的起点。其次,他对瑞典学派所擅长的一般均衡的宏观动态分析方法也有研究。最后,他对凯恩斯理论所持的独立的立场,也有助于他尽可能客观地评价其理论。他在《价值与资本》一书中,对凯恩斯理论做了进一步的研析。以上著述较充分地体现了他对宏观经济学微观化的基本见解,也较充分地体现了他对国家干预与市场调节的基本见解。

希克斯的主观价值理论是一般均衡理论的基础,也是本书的出发点,西方经济学家称它是本书的“杰作”部分。希克斯在用序数论代替基数论时,用“边际替代率”概念取代了“边际效用”概念,又用边际替代率递减规律取代了边际效用递减规律。希克斯认为,这一规律可以告诉我们边际效应的变化趋势。

希克斯在引言中写道:“我相信我很幸运地找到一种可以应用于广泛经济问题上的分析方法”。其实,他所找到的分析方法不过是马歇尔和瓦尔拉“均衡分析方法”的继续,其特点是把“局部均衡”和“一般均衡”结合了起来。他还用他在《价值与资本》中提出的理论来解释工业革命,其性质不过是资本由在商业和手工业的流动状态进入固定状态。

理论精读

1.主观价值论

主观价值论是一般均衡理论的基础,也是对边际效用价值论的修正。边际效用价值论认为,价值是由边际效用决定的,即由额外增加消费一单位商品所额外增加的效用(如满足感)所决定。也就是说,商品的价值来源于效用,即来源于人们的主观评价而非来源于劳动。人们是用数量来衡量效用的大小的。在希克斯看来,效用是无法直接衡量的,但效用有大小高低之别,即效用不是数量概念,而是一个次序概念,效用的高低大小,乃是受消费者定偏好尺度(消费者主观价值)判断支配的。在对不同物品进行消费时,可以通过无差异曲线分析来说明。

在其他条件不变的情况下,假设有两种商品,一种为商品x,另一种为商品y,消费者按照已定的收入和价格对这两种商品的不同组合进行选择。不同的商品组合可以使消费者得到同等程度的满足,因此它们具有无差异性。把这两种商品组合对应在坐标系上,就能得到无数个点,连接这些点就可以得到一条平滑的曲线,这条曲线就叫做无差异曲线,即商品x和商品y的不同组合在这条曲线上具有相同的效用,在曲线上的任何一点给消费者带来的满足程度都是相同的。

无差异曲线是向下倾斜的。因为只要每一种商品都有正的效用,则一种商品数量增加,另一种商品的数量必然减少,这样才满足总效用相等的结果。不同的无差异曲线代表不同的满足水平,位置较高的代表较高的满足水平,位置较低的代表较低的满足水平。例如,假定商品x有正的效用,x的数量增加,若商品y的数量不随之发生任何变动,必然会增加总的效用,这样就会出现一条较高的无差异曲线。显然,这些无差异曲线不会相交。

在以序数论代替基数论时,希克斯又用边际替代率取代了边际效用。边际替代率是指增加或减少一个边际单位x而必须减少或增加的y的数量。消费者为了补偿一小单位的损失,需要有某一数量的y。获得这样一个y所得的效用,等于获得的y的数量乘以y的边际效用;失掉相应数量的x所引起效用的损失,等于失掉的数量乘以x的边际效用。

在做过这种分析之后,希克斯又用边际替代率递减规律代替了边际效用递减规律。这就是说,边际替代率随着商品x的数量的增加而下降。其原因是x的边际效用随着x的数量的增加而下降,y的边际效用随着y的数量的减小而上升。既然边际替代率等于x和y的边际效用之比,则边际替代率必然由于x的增加而递减。这一规律可以告诉我们边际效用的变动趋势。这就是所谓的主观修正的价值理论。

2.一般均衡理论

一般均衡分为静态和动态两种。静态的一般均衡又分为交换的一般均衡和生产的一般均衡。

(1)交换的一般均衡。交换的一般均衡理论的首创者是瓦尔拉,但他没有为他的一般均衡体系定下可以改变的定律。他能够说出来由既定的资源和既定的偏好所建立的价格必须满足哪些条件,但他没有解释假使嗜好和资源偏好改变,将会有什么后果。在交换中,稳定意味着价格离开均衡后是否会恢复均衡的问题。价格体系变化的规律必须从稳定状态中引申出来。

如果交换商品只有两种(x和y),那么均衡条件是x的供给等于x的需求,y的需求等于y的供给;稳定的条件是,以y衡量的x价格的下跌使x的需求大于x的供给。任何价格下的需求与供给的差额叫做超额需求。均衡条件是超额需求等于零;而稳定条件是价格的下降应使超额需求增加,也就是超额需求曲线应向下方倾斜。

希克斯接着分析了多边体系,即两种商品交换体系的稳定。多边体系的稳定包含着两个问题:第一,如果商品x的市场是稳定的,则其他商品市场上的反应是否使它不稳定;第二,如果商品x的市场是不稳定的,则其他市场上的反应是否使它稳定。对于这两个问题的回答是,假使商品x的市场本身是稳定的,则不大可能因为其他市场的不稳定使它不稳定;假定商品x的市场本身是不稳定的,在有间接影响时它必定更不稳定,但是相关商品市场的反应也可能对其本身的不稳定起某种稳定的影响。

(2)生产的一般均衡。生产的一般均衡体系指商品生产者在一定的技术和资源的限制下进行商品生产,以取得最大剩余或最大利润。

把企业家和消费者加在一起,一旦价格体系既定,各种商品的供给和需求则都可以确定。必须把四种市场区别开:①产品市场;②生产要素市场;③劳务市场;④中间产品市场。

在产品市场中,价格下降会使消费者的景况趋好,企业家的景况趋坏,因此对双方都产生收入效应。

在生产要素市场中,价格下降会使生产要素供应者的景况转坏,企业家的景况转坏,这时会发生个人预算上的替代及生产效应。

劳务市场上的运行情况和一般交换过程一样。

在中间产品市场中,供给和需求都来自企业,双方都不受收入效应的影响,因此是稳定的。

从上述分析中可以看出,生产均衡和交换均衡是类似的。但也有一个明显的不同,即在企业的市场行为中没有收入效应,因此容易造成稳定,其不稳定的危险主要表现在生产要素市场上。

(3)动态的一般均衡。按照上述定义,不计较日期的经济理论属于静态经济学,而每一数量必须注上日期的经济理论属于动态经济学。因此静态是动态体系的一种特殊情况。静态的一般均衡理论旨在分析经济现象的一般均衡状态,并说明达到均衡状态的条件。而动态的一般均衡理论则要说明达到均衡状态的时间历程,说明从一个暂时均衡状态转到另一种暂时均衡状态的均衡移动过程序列。

在动态理论中,有三个重要概念:“星期”、“计划”和“肯定的预期”。通过使用星期这一概念,我们能够把一系列改变过程当做一系列暂时均衡来处理。这使我们在动态的领域内仍然能使用均衡分析。通过使用计划这一概念,我们能得出当前的行动和指向将来的行动二者之间的关系。通过使用肯定的预期这一概念,我们就能够使用静态经济学所采用的同样的方法表述私人和企业的均衡,以及决定计划对当前价格和预期价格依赖到何种程度。

在确定上述概念之后,希克斯接着分析了资本主义经济经常处于什么样的状态。资本主义经常处于均衡状态,因为动态均衡不过是一系列均衡的移动的过程,也就是从一种均衡状态向另一种均衡状态的过渡。但是从更广泛的意义上说,经济体系经常又处于不均衡状态。任何经济体系都不可能呈现长期的均衡状态,只能在某些时候临近一种理想的状态。至于不均衡的原因是不同个人对价格的预期不一致,或者对价格的预期虽然一致,但是人们对自己的需求预见不正确,对生产过程的结果估计错误或价格预期观念的含糊不清,以及对风险预期的过于自信和失去自信。

3.动态体系的运行

本书的动态分析和静态分析有些类似,但比静态分析要复杂得多。因为这里不仅必须考虑静态学中同样的问题,而且还要考虑利息问题,以及预期弹性大小的不同情况。这些复杂的情况不只是一个加数,而且是一个乘数。

实现动态均衡包括以下因素。

(1)构制经济模型。经济模型虽然是现实的简化,然而却和实际有所关联。模型显示的不稳定和现实的不稳定相似。为使模型更接近现实,可以做一些修正,从中可以发现促使其稳定的因素。这种因素虽不能完全促使其稳定,但却可以限制波动。

(2)利率。利率是实现经济稳定的重要因素。当价格下降引起不稳定时,为恢复均衡,利率必须下降;反之,则要提高利率。对货币供给的充分控制常常可阻止价格无止境地上升,但不一定能阻止价格无止境地下降。贸易的暴跌较贸易的暴升更危险。因此,利率对调节经济的作用也是有限的。

(3)价格预期。价格预期的高弹性是一个反稳定的因素,价格刚性则具有稳定功能。价格刚性或者来自立法的限制,或者来自垄断的行为。但是不论刚性是由何种原因引起的,都会产生一种稳定。

Input-OutputEconomics

《投入与产出经济学》

〔美〕华西里·里昂惕夫(WassilyLeontief)

华文导读

《投入与产出经济学》原为英文版,1966年由牛津大学出版社出版。该书是里昂惕夫的一本重要的著作,共收录了他在20多年间发表过的11篇论文。他从不同的角度阐明了投入产出分析方法的实际意义和理论结构,特别介绍了这一方法的广泛应用价值。本书用代数和其他数学方法对投入产出分析的理论基础做了详细的阐述。书中既提供了方法的介绍,又进行了理论的总结。

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