深圳经济特区建立以来，深圳市对行政管理体制改革进行了一系列探索，在改革行政机构、转变政府职能、促进政企分开、加强宏观调控、提高办事效率等方面取得了明显成效。但是，按照十五大精神和全面建立社会主义市场经济体制的要求。深圳市政府职能的转变还没有完全到位，突出表现在行政审批仍然是政府直接管理社会经济事务的主要方式，审批事项过多，审批范围太广，审批行为不规范，审批监管不力，妨碍了市场机制的正常发育，影响了政府部门的高效运作和公正廉洁，也不利于提高政府宏观调控和行业管理能力。为了推动政府职能的进一步转变，深化行政管理体制改革，完善宏观调控和行业管理，促进社会主义市场经济体制的全面建立，保证深圳市社会经济快速、持续、健康发展，特制定本方案。
一、审批制度改革的指导思想
按照建立社会主义市场经济体制的要求，这次审批制度改革的指导思想是，进一步解放思想，大胆探索，加大改革力度，确定政府在市场经济运行中的地位和作用，调整好政府与市场、政府与企，业、政府与社会的关系，使政府从繁忙的审批事务中解脱出来，真正转移到加强宏观调控，制定市场规则，实施监督管理上来。加快国民经济的市场化进程，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，促进市场体系的不断完善和市场机制作用的有效发挥，创造一个公平竞争的市场环境，改革和完善政府管理内容、管理方式和管理手段，切实做到依法行政，简化手续，提高效率，加强监督，优化服务。
二、审批制度改革的原则
（一）按照社会主义市场经济体制的要求，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，凡是能由市场调节的就要坚决放开，切实减少审批事项。
（二）对关系到社会经济发展和社会安定团结、确实需要审批的重大事项，要依法审批，公开透明，规范操作。
（三）加强对审批的后续监管，将政府管理的重点从日常审批转向依法监管。
（四）转变机关工作作风，加强廉政建设，提高办事效率，方便群众，方便基层，方便企业，服务社会。
（五）改革既要坚决、积极，又要稳妥、慎重，对重大审批事项的改革，要争取中央和省有关部门的支持，与国家有关管理制度适当衔接。
三、审批制度改革的主要内容
（一）根据市场经济条件下宏观调控和行业管理的需要，加强对社会经济发展中一些重大事项的审批。
根据深圳市政府职能，为了有效实施宏观调控和行业管理，维护社会安定团结，下列事项必须由市政府依法审定，各部门依法审批。
1.涉及国家安全、社会治安、外事等方面的重要事项。
2.涉及土地资源、水资源、森林资源、海洋资源和文物资源等国家重要资源的开发利用项目。
3.涉及城市管理和环境保护方面的重要事项。
4.国家法律、法规明确规定的关系到社会安定和人民生命安全的特种行业和项目。
5.国家法律、法规明确规定的关系到国计民生的少数专营专卖项目。
6.涉及市重大建设项目、财政支出项目和政府基金管理项目。
7.涉及城市规划和城市建设方面的重要事项。
8.涉及市属国有资产管理方面的重大事项。
9.涉及少数必须严格控制的指令性计划指标和不宜进行招标、拍卖的少数进出口配额。
10.关系到国计民生的少数重要商品的定价和服务项目的收费标准。
11.涉及精神文明建设重大活动及重要建设项目。
12.涉及机关事业单位机构编制和人事、劳动管理方面的重要事项。
13.国家和省委托地方政府代行的审批事项。
14.其他由国家、省和深圳市法律、法规明确规定必须从严审批的事项。
（二）根据“三个有利于”的原则，从深圳的实际出发，取消部分审批事项
1.对国家和省（包括中共中央、全国人大、国务院及各部委，广东省委、省人大和省政府及其部门，下同）法律、法规、行政规章和其他规范性文件要求地方政府直接管理的事项，要根据实际情况，依法改变管理方式和管理手段。
——对国家和省没有明确要求地方有关部门审批（包括审批、审定、批准，下同），只要求核准（包括同意、审核、审查、核定、核查、考核、核实等，下同）的事项，应取消审批，严格按规定条件实行核准制；对国家和省只要求地方政府进行一般管理的事项，应取消审批，必要时实行备案制。
——对国家和省只要求地方政府审批，并没有指标和额度限制的事项，可取消审批，严格实行核准制；对国家和省既要求地方政府审批，又要求进行指标和额度控制的少数项目，应在严格审查条件的基础上，对营利性项目的额度和指标，采用招标、拍卖等市场化管理方式进行分配。
——对国家和省要求根据一定的条件，评定、确认、认定、认证资格和资质，或进行年审、年检、验收的事项，应取消审批和指标控制，实行核准制，只要符合规定的条件，就承认其相应的资格和资质，或认定其合格。
——在国家已授予特区管理自主权和改革试验权的范围内，对国家和省要求审批的事项，应根据实际情况，对不适应深圳市社会经济发展要求的审批事项予以取消，并积极与上级主管部门沟通，取得上级部门的理解和支持。
——对国家明确要求审批，深圳市又必须审批的事项，审批部门不得超出国家规定的审批内容和审批范围，自行扩大审批权限部分应予取消，
2.对深圳市自行确定的审批事项，应从实际出发，能取消的坚决取消，大胆放开。
——由市人大、市政府制定的法规、规章和其他规范性文件所确定的审批事项，凡是能够明确规定审批事项的各项内容，并能有效实施事后监管的，都应取消审批，或采取核准、备案制，或彻底放开。
——由市政府各部门自行设立的审批事项，应予取消；若确需进行必要的管理，经市政府重新审定后，可改为核准和备案。
——机关事业单位“三定”方案和《深圳市投资导向目录》中确定的审批事项，如果国家、省和深圳市其他法律、法规和行政规章没有明确规定审批，应按有关规定执行，取消审批。
——同一事项，国内其他城市没有审批的，深圳市原则上也要取消审批。
3.不属于政府职能，以及不应当由政府直接管理的事项，应取消审批，政府进行间接管理。
——根据《公司法》和其他法律、法规、行政规章，属于企业自主权的事项，应还权于企业。各部门要严格执行1993年市政府五号令等有关规定，未经市政府批准，各部门自行恢复的审批均应予取消。
——外商投资企业外，所有企业的股权、住所、经营地址、法定代表人和注册资本变更，以及开办非法人分支机构，由上一级产权单位或股东会出具意见，直接到工商部门办理有关手续；属于特殊行业的，报市政府行业主管部门备案。国家法律、法规有特殊规定的，按规定执行。
——应该由中介组织履行的职能，应根据中介组织发展状况，逐步转移给中介组织，政府部门依法监管。
（三）对需要继续审批的项目，要进一步规范审批事项，改进审批方式，加强审批监督
1.规范审批事项。
——严格规定审批内容，明确审批条件，对每项审批都要制定出明确的、具体的、详细的审批内容、审批范围和审批条件，减少审批人员的自由裁量权；对技术性比较强的审批事项，必须制定审批技术规范。
——减少审批环节，筒化审批手续。对审批环节多、审批手续较复杂的，要依法进行清理，除国家和省法律、法规、行政规章明确规定的审批部门外，其他部门不应参与审批；若国家和省没有明确规定审批部门，由市政府确定审批部门；在审批部门内部，应由有关业务部门进行审批；不得重复审批、、多头审批。
——明确审批时限。每项审批必须科学、严格规定审批时限，若国家和省法律、法规、行政规章规定了审批时限，深圳市审批部门只应缩短，不应延长；若报送材料齐备，审批部门在规定的时间内未予答复，应追究审批部门和审批人员的责任。
——制订严密的审批操作规程。每项审批必须制定详细的操作规则和操作程序，其中包括审批内容、审批条件、审批程序、审批人员、审批时限等有关事项，对不予批准的，必须说明理由。
——对由于职能不清、职责不明，而导致的多部门交叉审批、重复审批的事项，由各部门将审批的理由和依据报市政府，由市政府确定审批部门，各部门必须严格执行市政府的决定。
——配合审批制度改革，对深圳市发布的各种法规、规章和其他规范性文件进行一次清理，拟取消的审批事项若涉及市人大制定的法规，由市政府提请市人大修改。
——今后，凡是新增加审批事项，必须经过市政府审定，并形成法规或行政规章。
2.改进审批方式。
——本着简化手续、提高效率、加强监督的原则，对涉及多部门的审批事项，可采用一条龙审批方式。
——对审批业务比较多或审批业务涉及内部几个处室的部门，推行“窗口式办文”制度，规范审批部门内部业务流程，简化手续，加强部门内部监管；已经实行“窗口式办文”制度的，要进一步完善、改进。
——加快政府各部门的电脑联网，通过电脑互联网络实现信息共享，改进审批的技术手段，探索多部门联网审批的新模式。
3.加强对审批行为的监督。
——各部门对每项审批，必须明确规定审批人员的审批责任和审批义务，并对违法审批、审批失误等情况，制定严厉的处罚措施，并严格执行；违反法律的，要依法追究刑事责任。
——各部门对每项审批都要制定相应的内部约束和监督措施，建立严格的内部审批监督制度，对审批人员进行必要的监督；重大审批事项必须建立集体决定的制度。
——建立对审批部门和审批人员的社会监督制度。对违反规定的审批行为，实行社会举报制度，在市府办公厅、市监察局和各审批部门设立举报信箱；对审批管理和审批执行情况，实行社会质询制度和人大定期检查制度；对审批结果不服的，按国家有关规定，申请行政复议或提起行政诉讼。
——增加审批的透明度。除国家明确规定不能公开的以外，每个审批事项的设立、调整和取消以及审批内容、条件、程序、时限等，应事先在新闻媒介上公告，各部门必须向社会作出承诺，并形成制度，充分发挥社会舆论的监督作用。
——对审批部门违反或拒不执行国家、省、市法律、法规和行政规章的，市行政监察部门及其他有关部门应采取切实措施予以纠正。
（四）加强对审批后实施情况的监管
1.法律、法规和行政规章已经制定监管措施的，按规定执行；没有制定监管措施的，各审批部门要结合深圳市实际，制定严格的、可操作的监管措施，并尽可能通过市人大和市政府以法规和行政规章的形式颁布。
2.在审批部门内部，要根据审批制度改革情况，减少审批人员，加强监督力量、并在机构、人员和职能上进行必要的调整；审批人员和监察（稽查）人员必须分开，现在从事审批业务的监察（稽查）部门和监察（稽查）人员，必须限期调整。
3.审批部门的监察（稽查）人员应严格考核，持证上岗，定期进行岗位交流，并实行监察（稽查）责任制。
（五）加强对核准事项的规范和监管
1.对核准事项，应参照审批事项改革的有关原则和措施，进行相应的改革。该保留的核准事项要继续保留，该取消的同样要取消，减少不必要的政府管理事项，切实加强监管。
2.各部门不得擅自将核准变成审批。核准事项必须有非常明确、详细的条件，只要符合条件，审核部门就必须允许申报者实施申报事项。或承认其申报内容。
四、改革的配套措施
为了确保审批制度改革的顺利进行，必须采取以下配套改革措施：
（一）进行政府机构改革
通过审批制度改革，有些政府部门的审批事项将大大减少，部门职能也将有较大的调整，必然要求政府机构作相应地改革和调整。因此，在审批制度改革的同时、应着手进行政府机构改革的各项准备工作。
（二）进行收费制度改革
深圳市之所以存在审批事项过多、审批行为不规范等问题，往往是因为审批与有关部门的利益联系在一起，最集中的体现就是审批收费。我们应借鉴外地一些城市的作法，将审批与收费分开，由市政府统一收费，真正实现收支两条线。
（三）修订“三定”方案
审批制度改革后，政府职能、部门内设机构和编制也应作相应调整。因此，必须根据审批制度改革结果，进一步调整行政机关编制，修订和完善“三定”方案。
以上各项配套改革措施，在改革审批制度、转变政府职能的基础上，由市委、市政府另行制定改革方案，并选择适当时机出台。
五、改革方案的组织实施
审批制度改革是对政府自身的改革，涉及到部门权力和利益关系的调整，是一项相当复杂的工作，各部门要统一思想，提高认识，转变观念，顾全大局，积极支持这项改革。
（一）改革工作分四个阶段进行
第一阶段（1998年2月～1998年3月），市委、市政府加强改革宣传，各部门认真学习，并成立各自的改革工作班子。
第二阶段（1998年4月～1998年6月），各部门根据本方案所确定的改革原则，狠抓落实，提出本部门需保留的审批事项及保留的理由和依据，制定规范审批事项、改进审批方式、提高审批效率、加强审批监管的具体办法。对拟取消的审批事项，要积极与上级有关部门进行沟通，并提出取消审批后加强宏观调控和行业管理的意见，报市政府审批制度改革领导小组。
第三阶段（1998年7月～1998年9月），市政府审批制度改革领导小组对各部门的改革方案进行初审，报市委、市政府审定。
第四阶段（1998年10月～1998年12月），市委、市政府批准后，向社会公布，各部门积极组织实施，市政府审批制度改革领导小组督促落实，年底组织检查验收。审批制度改革结果，由市政府向社会公布。没有经过市政府审定并向社会公布的审批项目，政府各部门将不再审批。
（二）加强领导，推进改革
为加强对审批制度改革工作的领导，做好有关方面的协调工作，市委、市政府决定，成立深圳市政府审批制度改革领导小组，领导小组办公室设在体改办，办公室由市委办公厅、市府办公厅、市体改办、市编办、市法制局、市财政局、市依法治市办公室等单位抽调人员组成。
